移动选单
提示简报

证券投资业务豁除人士须进行反洗钱审计

开曼金融服务供应商(包括从事证券投资业务的实体)须遵守《犯罪收益法》(2018 年修订本)、《反洗钱条例》(2018 年修订本)(下称“反洗钱条例”)及 2017 年 12 月的《开曼群岛防止和侦查洗钱及资助恐怖主义指引》(经修订)(下称“指引”),以防止和举报洗钱、恐怖分子资金筹集及武器扩散等活动。指引规定(其中包括)金融服务供应商应定期进行反洗钱/反恐融资审计,审计频率应视乎实体的性质、规模、复杂程度及风险评估过程所识别的风险而定。

 

继续阅读PDF格式的完整文章:
证券投资业务豁除人士须进行反洗钱审计

 


Maree Martin
Counsel and Head of Knowledge Management - Cayman Islands

开曼群岛   +1 345 814 7781


Craig T. Fulton
合伙人 Partner

开曼群岛   +1 345 814 7372


市场赞誉
_

"康德明律师事务所尤其在处理资本市场事务方面是众多客户的‘首选’,‘即使时间紧迫亦能始终如一地提供一流服务’。"
- Legal 500