证券投资业务豁除人士须进行反洗钱审计

开曼金融服务供应商（包括从事证券投资业务的实体）须遵守《犯罪收益法》（2018 年修订本）、《反洗钱条例》（2018 年修订本）（下称“反洗钱条例”）及 2017 年 12 月的《开曼群岛防止和侦查洗钱及资助恐怖主义指引》（经修订）（下称“指引”），以防止和举报洗钱、恐怖分子资金筹集及武器扩散等活动。指引规定（其中包括）金融服务供应商应定期进行反洗钱／反恐融资审计，审计频率应视乎实体的性质、规模、复杂程度及风险评估过程所识别的风险而定。

 

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