亚洲监管及风险咨询服务

康德明律师事务所能就满足百慕大、英属维尔京群岛和开曼群岛的一切监管及法律风险管理要求，提供清晰实用的指引，绝对值得阁下信赖。不论是积极提供指引、监管更新的见解、协助满足存档要求、应付监管机构、就调查提供法律建议，还是于监管机构的监管执法行动中提供充分法律代表服务，本所均可在各个阶段辅佐阁下。

全球监管环境日益收紧及复杂，监管机构加强执法。本所的专责监管及风险咨询团队，会以全面的监管法律咨询及诉讼能力为阁下效劳。

本所亚洲监管及风险咨询团队的律师具备广泛的企业法及诉讼专业知识，在监管局势中团结一致，满怀信心地为客户保驾护航。本所的监管专业知识横跨各个业务领域，包括再保险及保险、基金、投资业务、信托及私人客户以及虚拟资产业务。

本所团队由资深监管专家杜艾生领导，成员为驻香港及新加坡的国际律师及受托专业人士，精通英语、普通话及粤语。本所人员背景多元，能就任何項目建立最合适的团队，满足阁下需求。

本所服务

本所的亚洲监管及风险咨询团队助你理解及处理开曼群岛、英属维尔京群岛及百慕大业务营运的一切监管要求，包括：

发牌及持续咨询及监管工作

• 就百慕大金融管理局、英属维尔京群岛金融服务委员会及开曼群岛金融管理局注册及发牌等所有范畴提供法律建议
• 持牌人及注册人士的持续监管要求及企业管治
• 百慕大金融管理局、英属维尔京群岛金融服务委员会及开曼群岛金融管理局的存档
• 模拟监管检查及监管检讨，以支持合规审计及纠正
• 就監管执法行动及商议监管补救担任法律代表

信息自动交换监管检讨、分类及汇报

• 《外国账户税务合规法》及共同汇报标准的分类及汇报
• 税基侵蚀及利润转移国别汇报

经济实质

• 经济实质的分类及汇报、回应罚款及合规通知及执法行动，以及补救

实益拥有权

• 实益拥有权置存登记册、就违反通知书及执法行动提供协助

反洗钱／打击恐怖分子资金筹集／反恐融资／制裁程序及要求

• 就反洗钱／打击恐怖分子资金筹集／反恐融资的法律及程序及客户审查尽调要求提供法律建议
• 就可疑活动汇报及资产冻结汇报提供法律建议
• 草拟指南、政策及程序以及最佳做法指引
• 就模拟监管反洗钱／打击恐怖分子资金筹集／反恐融资的培训检讨提供协助
• 就制裁要求及具体牌照申请提供法律建议

企业管治及内部管控

就董事会组成及董事会评估提供法律建议

• 就继任规划及薪酬做法提供法律建议及协助
• 就适当人选条件提供法律建议
• 就高管责任提供法律建议
• 就合适的汇报架构及整体培训提供法律建议

保密、隐私及数据保护

• 就数据保护及个人信息保护法律提供法律建议
• 草拟定制隐私政策及程序
• 就数据保护及处理协议提供法律建议
• 就保密要求及数据当事人要求提供法律建议

基金咨询监管服务

• 就监管存档及发牌要求提供法律建议
• 就反洗钱／发牌政策程序提供法律建议
• 为基金董事举行反洗钱／反恐融资及制裁线上或亲身培训
• 就内部审计提供协助

行政罚款法、监管及合规

• 就行政罚款提供法律建议
• 联络监管及执法机构
• 根据规则、规例及指引说明诠释及应用监管政策
• 法律及监管的检讨及报告
• 法律及监管的亲身或线上培训

监管争议解决

• 就执法前调查、纠正及最终报告提供法律建议及协助
• 就监管执法行动、商议和解、监管程序抗辩及上诉提供法律建议
• 于被异议的公众利益清盘呈请程序及联合临时清盘人委任申请中担任法律代表
• 于指控违反监管责任的诉讼中担任法律代表
• 于有关监管行动的司法复核程序中担任法律代表